一、概述

（一）对公司进行全面的法律尽职调查；

（二）在尽职调查的基础上,对有关问题提供法律咨询,协助公司和其他中介机构确定解决方案并协助实施；

（三）准备公司规范、股改过程中相关法律文件：包括公司章程、发起人协议书、三会规则以及公司治理方面的制度；

（四）为公司申请新三板挂牌出具法律意见书、补充法律意见书。

二、法律尽职调查

（一）合法合规事项调查

1.调查公司设立及存续情况；

2.公司最近二年是否存在重大违法违规行为；

3.公司历次股权变动的合法合规性以及股本总额和股权结构是否发生变化；

4.公司股份是否存在转让限制；

5.公司主要财产的合法性，是否存在法律纠纷或潜在纠纷以及其他争议；

6.公司的重大债权债务、重大合同；

7.公司的纳税情况；

8.调查公司环境保护和产品质量、技术标准是否符合相关要求；

9.公司是否存在重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁情况。

（二）公司治理调查

1.公司治理机制的建立情况；

2.公司治理机制的执行情况；

3.股东的出资情况；

4.公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业是否存在同业竞争；

5.公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项的决策和执行情况；

6.公司管理层及核心技术人员的持股情况；

7.公司控股股东、实际控制人、公司管理层的诚信情况。

三、新三板业务中的执业标准和风险防范

（一）对信息披露的要求并不比主板等的要求低

（二）多数法律问题的处理与规范的标准与主板等上市的要求相同或趋同

（三）对部分具体问题新三板给了公司和中介机构一定的灵活处理空间

（四）律师和律所对新三板业务的风险控制